Шведский банк Swedbank, который в Латвии является крупнейшим по числу клиентов, был оштрафован Комиссией рынка финансов и капитала (КРФК) на 1,4 млн евро за нарушения в сфере контроля за сделками клиентов, сообщает 23 ноября Delfi.
По мнению властей, банк не обращал достаточного внимания на сложные, взаимосвязанные сделки между клиентами, не имевшие под собой экономических или правовых целей. Кроме того, кредитная организация не получила вовремя информации о личной и хозяйственной деятельности клиентов. В КРФК считают это следствием недостаточно эффективной системы внутреннего контроля.
В то же время итоговый штраф ниже максимального, поскольку Swedbank сразу добровольно начал устранять выявленные нарушения. Банк также обязался прекратить сотрудничество с клиентами, которые создают для него повышенные риски. Газете Neatkarīgā rīta avīze в компании пояснили, что речь идет об ограниченной группе лиц, зарегистрированных преимущественно в странах с пониженным налогообложением.